证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-07 第71套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列不属于另类投资业务后台职能的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 背信运用受托财产一般是为了( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 境内机构投资者有下列（ ）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会备案并公告。 Ⅰ.变更托管人或境外托管... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列选项中，属于公司设立登记的要求的是（ ）。 Ⅰ.应当依法向公司登记机关申请设立登记 Ⅱ.股份有限公司必须在公司... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括()。I.证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅲ.保荐代表... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（ ）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ为客... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券金融公司的资金，除用于履行职责和维持公司正常运转外，只能用于（ ）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债、证券投资基金... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某股份有限公司董事、高级管理人员的下列行为，不符合公司法律制度规定的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |