证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-06 第72套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于证券公司资产管理业务投资主办人，下列说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的表述，正确的是（）。Ⅰ.非法吸收公众存款罪具有非法占有的目的Ⅱ.非法吸收公... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证券业协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。Ⅰ．仔细核对客户身份；Ⅱ．请客户出示公证书；Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（ ）考核，考核权重不低于50％。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过（ ）规定的期限。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于证券业财务与会计人员，下列说法中正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |