证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-02 第76套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构，明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源，独立、有... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额()以上()以下的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程； Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于私募基金子公司说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.具有2年以上保荐相关业务经历Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（ ）文件。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．参加证... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下关于证券公司对客户身份识别的基本娄求的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。I.董事长Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某股份有限公司董事、高级管理人员的下列行为，不符合公司法律制度规定的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |