证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-01 第77套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。①维护行业声誉原则②获取最大收益原则③勤勉尽责原则④维护客户利... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 对于证券投资顾问首次申请注册登记和变换机构变更注册登记的，下列说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。I.自营固定收益类证券... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务()年以上的经历。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ()建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证券业协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |