证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-30 第78套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 21 · 中等 14
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 法人申请查询证券账户注册资料，必须填写() | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列说法中正确的是( )。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。 Ⅰ商业银行 Ⅱ国有企业 Ⅲ民营企业 Ⅳ证券交易所 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第二道防线、第... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列行为中，属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于科创板展期及提前了解的说法，错误的有（ ）。Ⅰ．借入人和出借人协商一致，可申请科创板转融券约定申报的展期、... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 概述在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |