证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-29 第79套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列属于基金市场营销特殊性的是()。Ⅰ.专业性Ⅱ.一次性Ⅲ.持续性Ⅳ.服务性 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为()。Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股份有限公司的设立，可以采取（ ）的方式。 Ⅰ.登记设立 Ⅱ.发起设立 Ⅲ.募集设立 Ⅳ.出资设立 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券发行人派发现金红利或利息时，中国证券登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.不存在《... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的()等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了() | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员，超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 非法集资罪的犯罪客体是() | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 概述设立证券公司，对注册资本的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |