证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-28 第80套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于私募基金子公司下列说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列不属于基金销售机构的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列（ ）情形满足相关投资者可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的条件。 Ⅰ.经政... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 Ⅰ．国家对证券市场的管理制度； Ⅱ．股东的合法权益； ... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券法》第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下利属于非法集资特征要求的是()。Ⅰ.未经有关部门依法批准吸收资金Ⅱ.通过媒介、推介会、传单、手机短信等途径向社会... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 甲股份有限公司经股东大会决议解散公司，根据公司法律制度的规定，在下列情况下，债权人可以向人民法院申请指定清算组进行... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |