证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-27 第81套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有()。I.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 从事开放式基金代销业务的商业银行接受( )的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得发生（）。Ⅰ.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司必须将其（ ）分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司设立的分公司的民事责任由（ ）承担。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有()。I... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所的文件有（ ）。 Ⅰ.招股说明书 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.最近三年的财务会计报告 Ⅳ.... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 洗钱风险评估指标体系包括客户特性、()业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述设立证券公司，对注册资本的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 概述关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |