证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-26 第82套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ．内核小组工作记录Ⅲ．发... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 审计委员会的主要职责不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将会在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应在（ ）日内向协会进... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，协会可在(... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 获利或者避免损失数额累计在（ ）的内幕交易、泄露内幕信息交易活动应予立案追诉。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某股份有限公司注册资本为1000万元，公司现有法定公积金400万元，任意公积金400万元，现该公司拟以公积金400... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项属于证券市场法律制度的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |