证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-25 第83套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证券金融股份有限公司以中国人民银行规定的金融机构（ ）为参考，根据市场资金供求情况公布每一交易日转融资费率。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 凡年满()，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经（ ）评估。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．监管谈话、重点关注Ⅱ．责令进行业... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | ()建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下属于证券公司信息技术数据治理的有( )。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 张某、李某、王某共同出资设立某普通合伙企业。后来张某死亡，继承人只有小张。合伙协议对合伙人资格取得或者丧失未作约定... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 某股份有限公司董事、高级管理人员的下列行为，不符合公司法律制度规定的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |