证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-23 第85套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有()。Ⅰ.责令... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在基金整个运作过程中，起核心作用的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在()的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录不得担任财务顾问。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近( ... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。Ⅰ．责令改正，给予警告；Ⅱ．对收... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某股份有限公司注册资本为1000万元，公司现有法定公积金400万元，任意公积金400万元，现该公司拟以公积金400... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |