证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-22 第86套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。Ⅰ．责令改正，没... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列行为中，属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ()建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司分支机构包含是指（ ）证券公司下属的非法人单位。 Ⅰ.从事业务经营活动的分公司 Ⅱ.从事非业务经营活动的分... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于证券公司经营证券自营业务规模的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于资金募集的说法中不正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |