证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-20 第88套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（）。①具备3年以上保荐相关业务... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是()。I.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 诚信信息应包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向证券业协会注... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于贪污罪的说法中，说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，应（ ）。 Ⅰ.协商确... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |