证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-09-19 第89套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ责令改正 Ⅱ对直接负责的主管人员，处... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。Ⅰ．代理人身份证复印件Ⅱ．双方有... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据公司法律制度的规定，在名义股东与实际出资人之间确定投资收益的归属时，应当依据（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公平 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公正 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 背信运用受托财产罪侵犯的客体是() | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 禁止内幕交易的主要措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组，织架构，明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源，独立... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某股份有限公司注册资本为1000万元，公司现有法定公积金400万元，任意公积金400万元，现该公司拟以公积金400... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 概述关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |