证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-17 第91套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。 Ⅰ．计划说明书； Ⅱ．集... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（ ）。 Ⅰ.单位法人 Ⅱ.企业法人 Ⅲ.法人机构 Ⅳ.其他经济组织 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券经纪人可以从事的活动包括()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 经证券公司( )同意，证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是() | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息可分为公开信息和()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 违法操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（ ）。 Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具备5年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内在本办法第二条... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |