证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-16 第92套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经（ ）评估。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格Ⅱ．甲与乙相... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列选项中，属于公司合法权益的有（ ）。 Ⅰ.公司对员工的基本信息有知情权 Ⅱ.公司有对员工偿付薪水的义务 Ⅲ.公... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其它法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和（ ）。 Ⅰ.公司营业执照和公司章程 Ⅱ.股东大会决议... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有(??)。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |