证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-15 第93套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 财务顾问应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（ ）的原则。 Ⅰ真实、Ⅱ准确、Ⅲ公正、Ⅳ规范 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（??）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。Ⅰ．所投资的是与虚... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起( )个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 Ⅱ.证券在证券交易所上市... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达()以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |