证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-13 第95套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 利用未公开信息交易的应立案追诉的情形包括()。Ⅰ.证券交易成交额累计在50万元以上的Ⅱ.期货交易占用保证金数额累计... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循( )的原则。 Ⅰ．时效； Ⅱ．真实； Ⅲ．公正； Ⅳ．规范。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金销售适用性管理制度包括()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |