证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-12 第96套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（ ）。Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | "荐股软件"是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中闯业务的，证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《协... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人发生超过上年末净资产()的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 张某、李某、王某共同出资设立某普通合伙企业。后来张某死亡，继承人只有小张。合伙协议对合伙人资格取得或者丧失未作约定... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |