证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-11 第97套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于操纵证券市场犯罪的是()。Ⅰ.甲某是某证券公司高管，其与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构，明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源，独立、有... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于非法集资类犯罪的说法中，错误的是()。I.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志Ⅱ.非法集资在形式上表现为... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列信息中属于内幕信息的有（ ）。 Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅱ.公司债务担保的重大变更 Ⅲ.上市公司收购的... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |