证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-10 第98套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下证券投资风险中不属于系统性风险的是()。I.信用风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.财务风险 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列有关募集基金的表述，正确的是（ ）。[2018年5月真题] | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格Ⅱ．甲与乙相... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 利用未公开信息交易，情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ()是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期问，本人、直系亲属持有受，评级证券或者收评级机构发行的... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某股份有限公司董事、高级管理人员的下列行为，不符合公司法律制度规定的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 概述在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某股份有限公司注册资本为1000万元，公司现有法定公积金400万元，任意公积金400万元，现该公司拟以公积金400... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |