证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-09 第99套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于客户资产管理业务投资主办人，下列说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，受到()处罚的证券执业人员，应当参加强制培训。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()和完全民事行为能力。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列属于客户征信调查内容的是（ ）。Ⅰ．投资经验Ⅱ．诚信记录Ⅲ．还款能力Ⅳ．关联关系 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ．违... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |