证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-08 第100套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列不属于原始权益人的职责是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列选项中，不正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 ... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于证券分析师，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的，不予通过年检()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 保荐代表人出现以下()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施。Ⅰ.... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 概述设立证券公司，对注册资本的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |