基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-17 第1套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 避险策略基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券投资基金的主要投资方向是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （）是主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的一类基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 商业银行担任基金托管人的由（）审核。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于分级基金份额的认购，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金从业人员职业道德规范中的忠诚尽责原则，要求要做到（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |