基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-16 第2套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于依法监管原则的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 申赎型场内货币市场基金交易规则，下列表述错误的。（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应注意的事项不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金信息披露监管的根本目的在于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金管理人应该在上一季度结束之日起的（）个工作日内编制完成基金季度报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。Ⅰ要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任Ⅱ要建... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 我国第一只开放式基金的名称为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（）I法律主体资格不同II投资者的地位不同III基金组织方式不同IV... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金合同所包含的重要信息不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |