基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-15 第3套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于保守秘密的说法中，正确的是（）。Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密Ⅱ.在离职后，可以泄露客户的资料和交易信... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券投资基金与银行储蓄存款相比较，其投资风险（）银行储蓄存款的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 社会法治建设偏重于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当符合的要求，表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有（）。Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 投资决策委员会会议分为（ ）和（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金管理人。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |