基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-13 第5套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于ETF的信息披露，说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（ ）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金存续期信息披露中信息量最大的文件是基金（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）等。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于前台业务系统，下列说法错误的是。（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金公司总经理对（ ）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金信息披露内容方面的及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。 | 单选题 | 1.0 |