基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-09 第9套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 属于基金客户服务原则的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列说法中错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公开披露基金信息的禁止行为不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金经理管理基金未满（）主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 该资产管理有限公司可向（）推介其契约型基金。Ⅰ.某高校基金会Ⅱ.某保险资管公司发行的资产管理计划Ⅲ.某券商发行的资... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金合同的主要内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |