基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-07 第11套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 12 · 中等 3
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于基金监管目标，说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金信息披露义务人不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公募基金管理公司变更如下事项，需要报经中国证监会批准的是（）。Ⅰ变更持股5%以上的股东Ⅱ变更公司的实际控制人Ⅲ变更... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金公司通常以计算机软、硬件设备为基础，设立某些服务中心，开辟人工坐席与语音系统，为投资者提供完善的服务，这属于基... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列金融产品或工具，QDII基金不可以投资的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于基金中基金的运作规范，表述错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页就（）方面做出提示。Ⅰ.基金管理... | 单选题 | 1.0 |