基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-06 第12套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 通过对基金持股的（）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）是履行我国证券服务业入世承诺的先锋。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在SEC注册的投资公司不包括（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列不属于基金管理人的股东、实际控制人应禁止的行为的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金销售人员禁止性规范包括（ ）。 Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．不得片面夸大过往业绩 Ⅲ．... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 6个月内连续两次被出具监管警示函未改正的基金管理公司或基金代销机构，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列不属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务的是（）。 | 单选题 | 1.0 |