基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-05 第13套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 普通的开放式基金发售方式主要有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证监会对基金的监管活动中不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金经理任职应当具有（）年以上证券投资管理经历。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 1992年11月，经中国人民银行总行批准成立的国内第一家投资基金是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（ ）组织的专项后续职业培训。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定的法律文件不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （），是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下不属于道德的调整手段的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下哪项关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的？（ ） | 单选题 | 1.0 |