基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-04 第14套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | QDII基金在放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（ ）Ⅰ.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）是“投资者适当性”原则的体现。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人之间权利义务关系的重要法律文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于避险策略基金的描述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列对期货市场交易的说法正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按照（）划分，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。 | 单选题 | 1.0 |