基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-03 第15套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（ ）Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金销售费用不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。一般为10年或15年。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是（）。Ⅰ．深刻领会基金职业道德规范Ⅱ．积极参加基金职业道德实践Ⅲ．正... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型的方式，属于基金职业道德教育（）途径的范畴。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （），是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于基金财产的投资与交易行为的限制，说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |