基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-02 第16套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 避险策略基金，可选择的投资策略有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额（）之日起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金销售人员禁止性规范包括（ ）。 Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．不得片面夸大过往业绩 Ⅲ．... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应注意的事项不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 有权对证券公司担任基金托管人的资格进行核准的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于职业道德，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |