基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-27 第21套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金投资者教育的内容包括（）。Ⅰ.投资决策教育Ⅱ.资产配置教育Ⅲ.权益保护教育 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告登载在指定的报刊和网站上。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的中秋联谊会，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。甲基金销... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 开放式基金合同生效需满足的条件是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其... | 单选题 | 1.0 |