基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-23 第25套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列不属于专业审慎基本要求的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《货币市场基金管理暂行规定》，下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。经理层人员应当符合法律、行政法规和（）规定的条件，并取得其核准的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 督察长的职责包括（ ）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于私募基金宣传推介，说法错误的是。（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于分级基金特点的说法中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ．是一种风险相对适中、收益... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终止之日起不得少于（）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下不属于政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征的是（）。 | 单选题 | 1.0 |