基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-20 第28套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）是合格的私募基金投资者。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （）是指从事基金销售业务活动的机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于职业道德的作用的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （）是一切基金监管活动的出发点。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金职业道德教育需要完成三个方面目标：一是使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容；二是使拟从业者了解基金职业所面... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股东有权查阅信息资料，包括（）。Ⅰ.公司财务报告Ⅱ.股东会、董事会Ⅲ.监事会等会议决议Ⅳ.公司董事、监事、高级管理... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 对于基金客户的档案数据，应当（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下不是资产管理特征的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 编制基金招募说明书的主要目的是（）。 | 单选题 | 1.0 |