基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-17 第31套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 反洗钱合规性风险管理措施不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金监管目标是基金监管活动的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 建议严密的（ ）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）份 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、（）、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据规定，下列属于货币市场基金能够进行投资的金融工具的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 将一个市场盼全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值（）以下的公司归为小盘股。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 境外提供的保本基金提供的保证主要有本金保证、收益保证和（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。Ⅰ利用基金财产为自己牟取利益Ⅱ将... | 单选题 | 1.0 |