基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-15 第33套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）是我国基金市场的监管主体。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 私募基金的特殊风险不包括下列哪项。（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 负责“建立并保管基金份额持有人名册”的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于公开募集的基金中基金（FOF））以下表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金公司董事会依法行使以下职权（）。Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。 | 单选题 | 1.0 |