基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-14 第34套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | ,私募投资基金销售行为规范私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金?（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列做法，违反基金职业道德的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金募集失败，（）应承担法定责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。一般为10年或15年。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 交易型场内货币市场基金的基金编码，以（ ）开头。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 担任公开募集基金的基金管理人的主体可以是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。Ⅰ.基金公司利益优先原... | 单选题 | 1.0 |