基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-10 第38套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于对基金管理人及其从业人员执业行为的监管，说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。Ⅰ忠诚廉洁Ⅱ勤勉尽责Ⅲ无私奉献Ⅳ服务群众 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金销售机构开展一次投资者适当性管理自查的时间是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （ ）年，中国证监会和中国人民银行颁布《货币市场基金监督管理办法》。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于基金管理公司监察稽核控制的说法，不正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金销售人员应依法为（）保守秘密。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |