基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-08 第40套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 13 · 中等 2
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 符合（ ）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。Ⅰ社会保障基金、... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ETF最早产生于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金中的基金是指（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于股票基金，下列说法不正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 我国境内投资者不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金监管目标是基金监管活动的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 具体客户服务流程不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 属于基金托管人规范行为的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 作为基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）的披露义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金销售机构在履行程序后，可以对以下哪种或哪些费用进行打折?（）I.认购费II.申购费III.销售服务费IV.赎回费 | 单选题 | 1.0 |