基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-07 第41套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金募集失败，（）应承担法定责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 若依据市值的绝对值进行划分，将流通市值小于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某投资人投资10万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为2元，其对应的认购费率为1%，基金份额面值为1元。则其认... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供ETF的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人中负责基金销售业务的高级管理人员和（）检查，出具合规意见书。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于对基金管理人及其从业人员执业行为的监管，说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（）。Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策，张三立即推荐买入... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业Ⅱ... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金客户服务的宗旨体现的核心服务理念不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于交易兼申赎型场内货币市场基金，下列说法错误的是。（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |