基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-05 第43套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 不属于基金托管人职责的内容是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取的基金信息披露原则是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理公司的主要业务不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 大基金公司可以细分为（ ）等，小基金公司可以统一设为市场部。Ⅰ.产品部Ⅱ.销售部Ⅲ.营销部Ⅳ.客户服务中心? | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 将一个市场盼全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值（）以下的公司归为小盘股。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 属于基金客户服务原则的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会对基金的监管活动中不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |