基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-30 第48套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货从业人员在从事期货业务前，应当（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列属于价值型股票的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列不属于基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金客户服务的流程包含以下内容（）。Ⅰ服务宣传与推介Ⅱ投资咨询与基金咨询Ⅲ受理投诉Ⅳ投资跟踪与评价Ⅴ客户档案管理与保密 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有（）。Ⅰ申请报告Ⅱ基金合同草案Ⅲ基金托管协议草案Ⅳ律师事... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于宣传推介材料的相关规范，说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 | 单选题 | 1.0 |