基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-29 第49套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 开放式基金份额—般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（）日到达转入方网点，投资者可于（）日起赎... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 依照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下几种基金，最不适宜长期投资的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | （ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （）是指从事基金销售业务活动的机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金销售客户服务的售前服务包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列说法中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于封闭式基金与开放式基金之间的不同，表述正确的有（）。Ⅰ.投资者的地位不同Ⅱ.份额限制不同Ⅲ.交易场所不同Ⅳ... | 单选题 | 1.0 |