基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-25 第53套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）是查处基金违法案件的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金销售的直销和代销两种方式在基金产品、销售人员、销售网络、客户关系和营销成本上有不同的特点，下列表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 为保护基金投资人的利益，有关法则明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)，赎回申请之日起（）个工作日内，... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起（）日内编制... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金销售费用不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 一般地，潜在客户与营销人员的关系有直接关系型、间接关系型和陌生关系型，针对这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |