基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-17 第61套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下属于基金信息披露的自律规则的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列选项中，不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | QDII基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上的独特之处不... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在基金监管的六大基本原则中，（）是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。 | 单选题 | 1.0 |