基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-15 第63套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | QDII基金在放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金管理人内部部控制的基本要素中，控制环境不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 信托公司设立集合资金信托计划，下列说法错误的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 偏股型基金说法错误的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 建议严密的（ ）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金业协会根据（）的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金的（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金份额登记机构的主要职责不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（）I资产规模或者收入水平达到规定要求II具备相应的风... | 单选题 | 1.0 |