基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-12 第66套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列不属于内部控制原则的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ETF最大的特色是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。Ⅰ基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证Ⅱ股票是一种直接投... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构（）之前采取有效措施，以便... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于基金市场的参与主体基金当事人的说法，正确的有（）。Ⅰ.基金合同的当事人有基金份额持有人、基金管理人与基金托... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列不属于国内金融市场分类的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列不属于证券交易所监管职责的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 目前，LOF的交易在（ ）进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金与银行储蓄存款的差异包括（）。Ⅰ性质不同Ⅱ收益与风险特性不同Ⅲ投资目的不同Ⅳ信息披露程度不同 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |